傅某等诉扬州星宇木业有限公司技术服务合同、侵犯商业秘密纠纷案

唐青林


一、案件来源
扬州市中级人民法院（2002）扬民初字第11号、江苏省高级人民法院（2003）苏民三终字第068号判决书。

二、案件要旨
《合同法》对商业秘密的保护，是通过当事人之间订立合同的方式约定与商业秘密有关的内容来实现的。当事人可在合同中约定保密的要求、范围等内容，并约定相关的违约责任承担。如果当事人违反了合同的规定，泄露或不正当使用他人的商业秘密，则该违约方应承担损害赔偿责任。

三、基本案情
原告星宇公司是专门从事木材制板的企业。2002年4月初，星宇公司聘请被告傅某为其人造皮（木材）染色设备进行技术改造，并为其建立了实验室。4月底，技改项目初步完成，并投入试生产。同年5月18日，星宇公司与傅某签订《聘用技术人员合同书》，对服务项目、保密义务、薪酬等做了约定，同时，还约定聘用期为三年，第一年在签订合同后，星宇公司付给傅某定金9万元，傅某按合同要求履行后，抵算薪资等。
此后，星宇公司就公司已实施的科技木新产品技术开发采取了保密措施。5月底，傅某将为星宇公司提供服务的技术提供给被告中兴公司，并从中兴公司获取首期费用15万元人民币。星宇公司得知此事后，与傅某交涉未果。6月初，星宇公司已投入生产的科技木新产品停产，傅某交出实验室钥匙。6月13日，当地有关部门召集星宇公司和傅某进行协调，也未达成一致意见。次日，江都市公安局高徐镇派出所接傅某报警（称被星宇公司软禁）后，对傅某进行了询问，傅某承认其又与中兴公司签订一份技术服务合同，中兴公司首次支付其工资15万元。

四、法院审理
扬州市中级人民法院审理后认为，星宇公司与傅某签订的《聘用技术人员合同书》符合技术服务合同的要求，是双方真实意愿的表示，依法受保护。傅某为星宇公司进行设备改造和产品开发，星宇公司亦按合同提供了设备和经费，科技木新产品亦已试生产并获取利润。其后，傅某以同样的技术为中兴公司提供服务，违背了合同当事人对合同应有的忠实义务，损害了星宇公司的利益。且傅某在双方发生纠纷后，未能继续按合同要求履行义务，致星宇公司科技木产品因无技术支持而停产，对此，傅某应承担违约责任。但因星宇公司提供的证据不足以说明损失数额，最后由法院酌情予以确定。中兴公司明知傅某为星宇公司提供技术服务，仍聘用傅某为自己提供相同的技术服务，违背了经营者应遵守的商业道德，应对傅某的违约行为应承担连带责任。故最终法院判决傅某返还星宇公司合同定金18万元，并赔偿其损失12万元，中兴公司承担连带责任。
傅某、中兴公司均不服一审判决，共同向江苏省高院提起上诉。傅某认为，人造染色技术是其掌握的技术，星宇公司无权限定其对自己的技术保密，且在合同没有禁止的情况下，其有权利用自己的技术为他人提供服务；法院判决其赔偿数额没有法律依据等。中兴公司则上诉称其不知傅某为星宇公司提供技术服务，也没有使用与星宇公司相同的技术；同时，其既不是合同之债的保证人，也不是共同侵权人，因而没有与傅某承担连带责任的义务。
针对当事人争议焦点，江苏省高院认为：
一、傅某离开星宇公司，擅自解除合同构成违约。
星宇公司与傅某签订的《聘用技术人员合同书》合法有效，双方应按约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除。按照合同约定，傅某应当在星宇公司服务三年，并确保每年负责研制开发一个以上市场适销对路的系列新产品。但傅某仅服务两个多月就擅自离开，并单方提出解除合同，故其行为已经构成违约。根据傅某已完成的工作量和服务时间，一审判决其全额双倍返还星宇公司定金18万元有所不当，应予纠正，故调整为傅某应返还星宇公司定金15万元。
二、星宇公司主张傅某和中兴公司侵犯其商业秘密依据不足。
星宇公司认为，傅某在服务期间知晓了其许多商业机密，中兴公司与傅某恶意串通获取并使用星宇公司商业秘密的行为，共同侵犯了其合法权益。但根据目前证据仅能证明傅某为中兴公司提供染色技术服务，星宇公司未能举证说明其所谓商业秘密的具体内容，也未能提供傅某向中兴公司披露及傅某、中兴公司使用其所谓商业秘密的证据。因此星宇公司认为傅某和中兴公司侵犯其商业秘密的主张证据不足，不能成立。
三、中兴公司不承担连带责任。
违约责任的承担以当事人之间存在合同关系为前提，中兴公司与星宇公司之间并不存在合同关系，故一审判决中兴公司对傅某的违约行为承担连带责任于法无据，应予纠正。同时，由于中兴公司与傅某侵害星宇公司商业秘密的行为不能认定，故星宇公司以其商业秘密受侵害为由要求中兴公司承担连带责任的理由也不能成立。故中兴公司不应承担连带责任。
综上，二审法院最后判决撤销由扬州市中院所作出的一审判决，改判傅某返还星宇公司定金15万元，并驳回星宇公司的其他诉讼请求。

五、律师点评
本案中，法院认为星宇公司与傅某签订的《聘用技术人员合同书》合法有效，按照合同约定，傅某应当在星宇公司服务三年，并确保每年负责研制开发一个市场适销对路的系列新产品。但傅某仅服务两个多月就擅自离开，并单方提出解除合同，其行为已经构成违约，法院最后判决其应返还星宇公司定金15万元。那么，《合同法》对商业秘密保护作出了哪些规定，当事人又该如何利用合同法律制度的有关内容保护自己的商业秘密权呢？
《合同法》第四十三条：“当事人在订立合同过程中知悉的商业秘密，无论合同是否成立，不得泄露或者不正当地使用。泄露或者不正当地使用该商业秘密给对方造成损失的，应当承担损害赔偿责任。”
第六十条：“当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。”
第三百二十四条：“技术合同的内容由当事人约定，一般包括以下条款：……（四）技术情报和资料的保密；……。”
第三百四十七条：“技术秘密转让合同的让与人应当按照约定提供技术资料，进行技术指导，保证技术的实用性、可靠性，承担保密义务。”
第三百四十八条：“技术秘密转让合同的受让人应当按照约定使用技术，支付使用费，承担保密义务。”
第三百五十条:“技术转让合同的受让人应当按照约定的范围和期限，对让与人提供的技术中尚未公开的秘密部分，承担保密义务。”
第三百五十一条：“让与人未按照约定转让技术的，应当返还部分或者全部使用费，并应当承担违约责任；实施专利或者使用技术秘密超越约定的范围的，违反约定擅自许可第三人实施该项专利或者使用该项技术秘密的，应当停止违约行为，承担违约责任；违反约定的保密义务的，应当承担违约责任。”
第三百五十二条：“受让人未按照约定支付使用费的，应当补交使用费并按照约定支付违约金；不补交使用费或者支付违约金的，应当停止实施专利或者使用技术秘密，交还技术资料，承担违约责任；实施专利或者使用技术秘密超越约定的范围的，未经让与人同意擅自许可第三人实施该专利或者使用该技术秘密的，应当停止违约行为，承担违约责任；违反约定的保密义务的，应当承担违约责任。”
第三百五十三条：“受让人按照约定实施专利、使用技术秘密侵害他人合法权益的，由让与人承担责任，但当事人另有约定的除外。”
第三百五十四条：“当事人可以按照互利的原则，在技术转让合同中约定实施专利、使用技术秘密后续改进的技术成果的分享办法。没有约定或者约定不明确，依照本法第六十一条的规定仍不能确定的，一方后续改进的技术成果，其他各方无权分享。”
由上述条款可知，《合同法》对商业秘密的保护是通过规定当事人相互协商，约定对商业秘密的保密、竞业禁止等实现的。通过订立合同的方式来保护商业秘密是实践中当事人较多采用的一种方法。当事人可将商业秘密的有关内容写进合同，如保密的要求、范围等，并约定相关的违约责任承担。如果当事人违反了该约定，泄露或不正当使用他人的商业秘密，则该违约方应承担损害赔偿责任。但由于合同效力通常不及于合同之外的第三人，因而《合同法》对于商业秘密的保护是有限的。


编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。



铁道部


关于在对外投资、借款、担保中造成经济损失有关责任者处理的暂行规定

第一章 总则
第一条 为加强对铁路企事业单位对外投资、借款、担保的监督管理，落实经营管理责任，促进党风廉政建设，根据国家有关法律、法规，制定本规定。
第二条 本规定适用于铁路企事业单位，由铁路控股的有限责任公司和股份有限公司（统称铁路单位）。
第三条 铁路单位各级法定代表人、分管负责人或者受法定代表人委托的承办人以及其他有关人员（含外聘人员），根据其职责及在本单位进行的对外投资、借款、担保中所起的作用，分别承担直接责任、主要领导责任和重要领导责任。
有关责任者因工作调动、离退休等原因脱离原单位的，仍应承担相应责任。调离铁路单位的，应由原所在单位与现任职单位协商解决，或者将有关材料移送现任职单位处理。离退休人员在职期间违反本规定，应给予撤职以上（含撤职）处分的，可降低其享受的行政级别待遇。现任法定代表人，对其任职前形成的对外投资、借款、担保及由此产生的债权、债务，有承接和加强管理的责任。
第四条 铁路单位在对外投资、借款、担保中，有关责任者因违法行为而触犯刑律的，移送司法机关追究其刑事责任；
有关责任者有其他违反党纪政纪行为，构成违纪的，按照有关党纪政纪规定，一并予以追究。
第五条 因工作失职或者违反规定进行对外投资、借款、担保活动，给国家、集体造成经济损失的，要区分不同责任和情节，给予有关责任者行政处分，造成较大以上经济损失的外聘人员，应同时予以解聘；
凡受到行政处分的有关责任者（含离退休人员），应根据经济损失数额，予以相应的经济赔偿。
追究有关责任者的行政责任时，不能用其他对外投资、借款、担保中的收益，折抵本次的经济损失。
第六条 受到降级以上（含降级）处分的责任者，两年内不得担任与原任职务相当或高于原任的职务。
第七条 因工作失误，造成对外投资、担保中经济损失的，应根据经济损失的数额和情节，并结合对有关经营指标的考核，给予直接责任者批评教育、通报，或者免职、解聘的组织处理。
第八条 有关责任者在造成经济损失后，及时采取措施，减少损失或挽回损失的，可从轻、减轻或免予处理，未及时采取措施或措施不力继续造成损失，以及弄虚作假、隐瞒不报的，从重、加重处理。
第九条 对符合有关规定和程序的对外投资、担保，因自然灾害等不可抗拒或其它不可预见的原因造成经济损失的，当事人不承担责任，但应采取积极措施，避免或减少损失。
铁路单位迫于上级压力而进行的对外投资、借款、担保，应由作出决定的上级单位和个人承担责任。来自路外压力的，要及时将有关情况向上级主管部门报告，未向上级主管部门报告，并造成经济损失的，有关责任者应承担相应责任。

第二章 对外投资
第十条 本规定所指对外投资包括：铁路单位以货币资金、实物、无形资产等，对本单位以外的投资、合资、联营、购买和持有其他企业股份，或者购买有价证券等其他投资行为。
第十一条 铁路单位在对外投资中，有下列情形之一，造成较大经济损失的，给予直接责任者警告至记大过处分。造成重大经济损失的，对负有直接责任者，给予记大过至降级处分；负有主要领导责任者，给予记过至记大过处分；负有重要领导责任者，给予警告至记过处分。造成巨大经济损失的，加重处分。
（一）对投资项目未进行充分考虑，缺乏科学论证，法律手续不完备，或者投资前期的其它准备工作不充分，就盲目决策进行投资的；
（二）违反规定，越权审批，或者擅自立项、扩大规模的；
（三）不具备投资主体资格，擅自决定对外投资的；
（四）应当起诉，但在诉讼时效期间未起诉，或者在诉讼期间应主张权利（包括应诉、举证、申请执行等）未主张权利的；
（五）因经营管理不善，用人不当等原因，致使被投资企业破产或者严重亏损的；
（六）隐匿投资收益或者未及时足额收取应得利润，造成国家、集体财产流失的。
第十二条 铁路单位在对外投资中，有下列情形之一，造成较大经济损失的，给予直接责任者记过至降级处分。造成重大损失的，对负有直接责任者，给予记大过至撤职处分；负有主要领导责任者，给予记大过至降级处分；负重要领导责任者，给予记过至记大过处分。造成巨大经济损失的，加重处分。
（一）重大投资项目未经领导集体讨论，个人擅自决策，或者先由个人作出决策，事后补办手续的；
（二）经集体决策为领导班子成员的配偶、子女、亲属经营管理的企业或者个人投资的；
（三）挪用建设资金或其他专项款对外投资的；
（四）违反规定集资、筹资的；
（五）违反国家现行法律、法规和产业政策，被司法机关、政府有关部门责令停工停产、吊销营业执照，或者被罚款、没收财产的；
（六）在对外投资中，有其它失职及违反规定行为的。

第三章 对外借款
第十三条 本规定所称对外借款是指：铁路单位将属于本单位可支配的货币资金借给其他单位或者个人的行为。
铁路单位不得向路外单位和个人提供借款；铁路单位之间相互调剂资金余缺，必须经过各级铁道结算中心办理。
第十四条 铁路单位违反规定对外提供借款，有下列情形之一，造成较大以下经济损失的，给予直接责任者警告至记过处分。造成较大经济损失的，对负有直接责任者，给予记大过至降级处分；负有主要领导责任者，给予警告至记大过处分；负有重要领导责任者，给予警告至记过处分。造成重大损失的，对负有直接责任者，给予记大过至撤职处分；负有主要领导责任者，给予记过至降级处分；负有重要领导责任者，给予警告至记大过处分。造成巨大经济损失的，加重处分。
（一）个人擅自决策，借给其他单位和个人的；
（二）经集体决策借给领导班子成员的配偶、子女、亲属所经营管理的企业或者个人的；
（三）借出款项，被政府等有关部门罚没的；
（四）以对外借款名义，从事股票、债券、期货等有价证券买卖或者有其他违反国家金融政策的；
（五）挪用建设资金和专项资金的；
（六）其他违反规定对外借款的。

第四章 对外担保
第十五条 本规定所称对外担保是指：铁路单位以第三人的身份，为本单位以外的债务人，以确保债权清偿为目的的保证行为。包括设定质权（以动产或权利证书交付债权人占有）、抵押权（以不动产作保而不转移占有），或者作为“保证人”承担履行债务的责任或连带责任的行为。
第十六条 有下列情形之一，造成较大以下经济损失的，给予直接责任者警告至记过处分。造成较大经济损失的，对负有直接责任者，给予记大过至降级处分；负有主要领导责任者，给予警告至记大过处分；负有重要领导责任者，给予警告至记过处分。造成重大损失的，对负有直接责任者，给予记大过至撤职处分；负有主要领导责任者，给予记过至降级处分；负有重要领导责任者，给予警告至记大过处分。造成巨大经济损失的，加重处分。
（一）个人擅自决策，为其他单位和个人提供担保的；
（二）经集体决策为领导班子成员的配偶、子女、亲属经营管理的企事业单位或者为个人提供担保的；
（三）不了解债务人资信情况，盲目提供担保的；
（四）因违反规定对外担保导致本单位资金被划拨，或者质押、抵押的财产被变卖清偿的；
（五）因工作不负责任，致使其他单位、个人或者挂靠单位以本单位名义从事担保等经济活动，而承担连带责任的；
（六）在对外担保中，有其他违反规定行为的。

第五章 附则
第十七条 本规定所称集体决策是指：铁路单位的领导集体或者董事会成员按照民主集中制的原则，对重要投资项目和担保事项以及大额度资金使用问题，通过党委会、行政办公会、董事会等会议形式，认真研究讨论并获得通过的决策。
集体决策一般应具备以下资料：
（一）由职能部门提交有关项目的优选方案、项目建议书及可行性研究报告等；
（二）有关各方的资信报告以及相关的法律文书，资金筹措情况报告，向上级或者政府有关部门提交的请示报告以及批复文件等；
（三）集体研究讨论的会议记录，决议或者决定的文稿等原始书面材料。
虽然经集体研究，但确有失职或违反规定行为，造成经济损失的，应根据具体情节，追究直接责任人、主管负责人和分管负责人的责任。
对重大投资、担保项目的集体决策过程中，有关人员明确持反对意见，而且事实证明所持意见是正确的，不承担错误决策的责任。
第十八条 本规定所称直接经济损失是指：对外投资的本金（实物）和合同规定的收益；对外借款的本金和收益（利息）；因对外担保而承担的主债权及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用；其它与直接责任者行为有直接关系的经济损失。由此引发的其它经济损失，为间接经济损失。主要计算直接经济损失。
第十九条 造成经济损失的数额界定：
（一）依据《党员领导干部犯严重官僚主义失职错误党纪处分的暂行规定》，对外投资、借款、担保中造成经济损失的数额，按以下标准确定：较大经济损失为5万元以上至10万元以下，重大经济损失为10万元以上至50万元以下，巨大经济损失为50万元以上；
（二）铁路大中型企业及较大的事业单位，可按以下数额标准掌握：较大经济损失为10万元以上至50万元以下，重大经济损失为50万元以上至200万元以下，巨大经济损失为200万元以上。
本规定所称以上，包含本数。
第二十条 对外投资、借款、担保中造成经济损失的时间界定：
（一）在对外投资、借款、担保中，有关责任者因失职或者违反规定，造成经济损失，需要追究纪律责任的，以立案调查时间为止确定损失数额，通过办案或者通过有关责任者采取措施挽回的经济损失，仍计算为直接经济损失，在量纪时可做为从轻、减轻或者免予处分的情节考虑；
（二）因工作失误，有关责任者未构成违纪，但需要作出组织处理的，以对外投资、借款、担保所签订的合同、协议事实上已终止的时间，或者发现投资项目已发生重大损失并且无法挽回，以及破产、解散后清算的时间确定损失数额。
第二十一条 有关责任者因失职或者违反规定，造成对外投资、借款、担保中经济损失，须追究行政责任的，同时处以2000元至10000元的经济赔偿；凡个人擅自决策的，加重经济赔偿；凡个人决策为个人或者为领导班子成员的配偶、子女、亲属的，由直接责任者全额赔偿。
第二十二条 因工作失职或者违反规定对外投资、借款、担保，按照本规定应给予有关责任者纪律处分的案件，由行政监察部门受理；有关责任者违反党纪案件，由党的纪律检查委员会受理。
第二十三条 对因工作失误而造成经济损失的责任者的免职、解聘的组织处理，由行政监察部门提出监察建议书，报主管领导批准后，按照任免管理权限和程序，由干部、人事、劳资部门办理有关手续；对给予批评教育或者通报的，由行政监察部门执行。
第二十四条 造成经济损失的数额，由行政监察部门会同财务、审计部门确认。对有关责任者经济赔偿的金额，由行政监察部门确认，并向所在单位财务部门出具“经济赔偿通知书”，由所在单位财务部门负责向有关责任者收缴，归铁路单位所有。
有关责任者不按期交纳赔偿款的，在保障其基本生活费的情况下，由所在单位财务部门从其工资中扣除。
第二十五条 对本规定发布之前铁路单位在对外投资、借款、担保中造成经济损失案件的处理，应在查清事实、分清责任的基础上，具体案情，具体分析，既充分考虑国家宏观政策调整等客观因素的影响，也要实事求是地给予有关责任者必要的处理。
（一）本规定发布前，领导班子成员经过某种形式的集体决策而进行的对外投资、借款、担保，造成损失，需要追究纪律责任的，可依照本规定的量纪标准，从轻、减轻处分；
（二）本规定发布前，铁路单位对路内其他单位或者向本单位所属多经、集经企业投资，以及因解决职工子女就业等政策性原因进行的投资，造成经济损失，需要给予有关责任者纪律处分的，可从轻、减轻或者免予处分；
（三）根据自查从宽、被查从严的原则，对在铁路系统开展“对外投资、借款、担保的执法监察”工作期间，有关责任者能够认真自查自纠，并积极采取措施，减少或挽回损失的，在计算损失数额时，以最终损失计算，并可按照本规定放宽一档或者免予处分。对态度不积极、自查自纠不力，甚至顶风违纪的责任者，要从重加重处理。
前款所述对责任人可以从轻、减轻或免予处分的政策性规定，均不适用于个人决策为个人，或者为领导班子成员的配偶、子女、亲属而进行的投资、借款、担保。
第二十六条 本规定自发布之日起施行，国家法律、法规另有规定的，从其规定。
第二十七条 本规定由铁道部监察局负责解释。铁路企事业单位可根据本规定，结合所在单位实际，制定实施细则，报上一级监察部门备案。

附件：
经济赔偿通知书
－－－－－－－
财务处（科、室）：
根据＿＿＿＿＿＿＿＿决定，×××同志应自接到此决定后，
3个月内向你处（科、室）交纳经济赔偿金＿＿＿元，如不能按期交
纳，请分期从其工资中予以扣除。
年 月 日（章）
注：此件应一式三份，其中交本人一份，留存一份。