重庆市人大常委会


重庆市经纪人条例
重庆市人大常委会



（1998年3月28日重庆市第一届人民代表大会常务委员会第八次会议通过 1998年3月28日公布 1998年7月1日起施行）

第一章 总 则
第一条 为了保护经纪人及其委托人的合法权益，维护经纪市场秩序，根据《中华人民共和国民法通则》及有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本条例。
第二条 经纪人是指从事为委托人提供交易信息、居间撮合交易等中介服务，并收取佣金的公民、法人或者其他经济组织。
第三条 凡在本市行政区域内从事经纪活动必须遵守本条例的规定。法律、法规另有规定的，从其规定。
第四条 经纪活动应当遵循自愿、平等、公平和诚实信用的原则。
经纪人依法进行的经纪活动受法律保护。
第五条 工商行政管理机关是对经纪人及其经纪活动进行登记注册和监督管理的主管机关。

第二章 登记管理
第六条 工商行政管理机关的主要职责是：
（一）审核、颁发经纪资格证书，对申请从事经纪活动的公民、法人或者其他经济组织进行核准登记、颁发营业执照；办理经纪人的变更、注销登记；
（二）依照有关法律、法规和本条例的规定对经纪活动进行管理和监督，保护合法经营，查处违法行为；
（三）指导经纪人协会的工作；
（四）法律、法规规定的其他职责。
第七条 法律、法规规定应当由行业主管部门进行审批、管理、监督的，从其规定。
第八条 具备下列条件的人员，经主管机关考核批准，取得经纪资格证书后，方可从事经纪活动：
（一）具有完全民事行为能力；
（二）具有与其所从事的经纪活动相适应的专业知识和业务能力；
（三）有固定住所；
（四）熟悉国家有关法律、法规。
非在职人员还需持有待业、离休、退休、退职等证明；在职人员从事经纪活动应当符合国家政策规定。
因犯诈编罪被判处刑罚，刑罚执行完毕不足三年的，不得申领经纪人资格证书。
依照法律法规规定，需要取得专业经纪资格证书或经有关行业主管部门批准的，还应当由有关行业主管部门考核颁发专业资格证书或批准。
第九条 需要取得经纪资格证书的，应向主管机关或有关行业主管部门提出申请；主管机关或有关行业主管部门，应当在接到申请之日起十五日内书面答复申请人。
第十条 符合第八条规定的公民，可以向所在区、县（市）工商行政管理机关申领营业执照，也可以加入经纪组织从事经纪活动。
第十一条 申请设立经纪事务所或其他经纪组织应当具备下列条件：
（一）有相应的注册资金；
（二）有自己的名称、组织机构和住所；
（三）能够独立承担民事责任；
（四）有三名以上取得资格证书的专职人员。
申请设立经纪公司，应按《公司法》有限责任公司的规定执行。
法律、法规规定需经有关部门审查批准的，应当在申请登记时提交批准文件。
第十二条 具备条件的公民、法人或其他经济组织可以申请从事多种行业的经纪活动。
第十三条 公民、法人或者其他经济组织，必须经主管机关核准登记，领取营业执照后方可开展经纪业务。
主管机关应当在接到公民、法人或者其他经济组织登记注册申请之日起十五日内，对符合条件的，核发营业执照；对不符合条件的，应当通知当事人。
第十四条 经纪人应当在领取营业执照后三十日内到税务机关办理税务登记。
第十五条 经纪人可以组建协会。经纪人按行业组织的协会应当制定行规和职业道德规范，推广普及经纪知识，维护经纪人的合法权益，接受主管机关的指导，协助主管机关对经纪人的活动进行管理和监督。

第三章 经纪活动
第十六条 开展经纪活动除即时清结者外，应订立书面的居间合同。居间合同应具有下列主要条款：
（一）委托人和经纪人的名称、住所；
（二）委托事项、期限和要求；
（三）佣金的数量、给付时间、地点及方式；
（四）违约责任；
（五）纠纷的解决方式；
（六）双方认为应约定的其他事项。
第十七条 经纪人取得佣金的条件和比例，由居间合同约定。约定不明的，以所介绍的交易成交为收取佣金的条件，并按成交金额的百分之零点五至百分之五的比例计收。法律、法规另有规定的从其规定。
前款所指的成交，指交易双方订立的书面协议有效成立。如因委托人过错致交易无效，委托人应当按前款规定的比例支付佣金。
合同未约定佣金给付时间或给付时间难以确定的，按前款规定所指交易成立之日起三十日内给付。
第十八条 经纪人对委托人负有如下义务：
（一）介绍对委托人有利的交易对象；
（二）完整、真实地提供交易对象的有关情况和交易条件；
（三）保守委托人的商业秘密；
（四）如不能介绍交易对象，应及时通知委托人；
（五）出示资格证书、营业执照。
第十九条 委托人对经纪人负有如下义务：
（一）完整、真实地提供交易事项的有关情况，提出明确的交易条件；
（二）按照合同的约定或者本条例的规定支付佣金；
（三）在约定期限内未经经纪人同意，不得就同一交易事项向他人作出委托。
第二十条 经纪人开展业务活动必须保持业务记录，该记录应当包括本条例第十六条规定的内容。
第二十一条 经纪人开展业务必须设立帐簿。帐簿上应当载明开展业务所支出的费用、收取的佣金以及财务制度要求载明的其他内容。
第二十二条 经纪人收取佣金，应当开具发票，依法纳税。
第二十三条 经纪人不得从事下列活动：
（一）居间撮合法律、法规禁止的交易；
（二）采取欺诈、胁迫、商业贿赂和恶意串通等手段促成交易；
（三）就委托事项以自己名义与委托人进行交易；
（四）兼职经纪人接受与所在单位有竞争关系的客户委托，促成交易。

第四章 法律责任
第二十四条 委托人在经纪人介绍的交易成交后，拒不给付佣金的，按合同约定承担违约责任。合同未约定的，除支付佣金外，还应向经纪人支付佣金金额的百分之十的违约金。
第二十五条 经纪人违反居间合同或第十八条规定的，不得向委托人收取佣金，同时承担违约责任。
第二十六条 委托人违反居间合同或第十九条规定的，应按约定或本条例规定支付佣金。
第二十七条 经纪人与委托人发生争议，可以协商解决，也可以依照双方约定或者事后达成的仲裁协议向仲裁机构申请仲裁。未作约定，事后又未达成仲裁协议的，可以向人民法院起诉。
第二十八条 未经核准登记擅自从事经纪活动的，由工商行政管理机关根据情节轻重，分别给予警告、没收非法所得、责令停业整顿的处罚，可以并处一千元以上五千元以下罚款。
第二十九条 经纪人违反第二十三条规定的，由工商行政管理机关根据情节轻重，分别给予没收非法所得、责令停业整顿的处罚，可以并处佣金一倍以上三倍以下或者一千元以上一万元以下的罚款。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十条 经纪人违反第二十一条和第二十二条规定的，由税务机关查处。
第三十一条 经纪人对处罚决定不服的，可以在接到处罚决定书之日起十五日内，向作出处罚决定机关的上一级行政机关申请复议，或者向人民法院起诉；
逾期不执行处罚决定的，作出处罚决定的机关可以申请人民法院强制执行。
第三十二条 行政管理机关的工作人员在经纪人登记和对经纪活动的监督管理中徇私舞弊、贪赃枉法的，由其所在单位或者有权机关给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第五章 附 则
第三十三条 本条例具体应用中的问题，由重庆市工商行政管理局负责解释。
第三十四条 重庆市工商行政管理局可以依照本条例制定实施办法，报重庆市人民政府批准后执行。
第三十五条 本条例自1998年7月1日起施行。



1998年3月28日
中国证券监督管理委员会


关于证券投资咨询机构2005年度检查有关事宜的通知

证监机构字[2006]152号



各证券投资咨询机构：

为规范证券投资咨询业务，进一步落实《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》（证监机构字[2005]143号，以下简称《会员制规定》），推动证券投资咨询行业健康发展，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]96号，以下简称《暂行办法》），现就证券投资咨询机构2005年度检查有关事宜通知如下：

一、年检对象和报告期

年检对象为通过2004年年检的专营类证券投资咨询机构。报告期为2005年1月1日至2006年6月30日。

二、年检报送材料

（一）年度检查申请表（附件1）。

（二）年度工作报告（参考内容见附件2）。

（三）2005年年度审计报告（包括资产负债表、损益表、现金流量表、会计报表附注等）；2005年从事会员制证券投资咨询业务的机构（以下简称“会员制机构”）应按《会员制规定》要求，提交由具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的年度审计报告。审计报告应当对咨询服务收入是否全部存入专用银行存款存款账户、风险准备金计提基础与比例是否达标等情况作专项说明。

（四）企业法人营业执照复印件。

（五）证券投资咨询业务资格证书复印件。

（六）与媒体单位签订的全部合作协议复印件。

（七）中国证监会及其派出机构要求报送的其他材料。

三、年检标准

（一）报告期内，存在以下情形之一的证券投资咨询机构，责令限期整改，期限为1个月：

1.内部控制薄弱、人员和分支机构管理混乱的；

2.报告期内对应当报告或者备案的事项多次发生漏报、迟报或者不报的；

3.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据，或者断章取义地引用、篡改有关信息、资料，向投资者提供投资分析、预测或者建议的；就同一问题向不同客户提供的投资分析或者建议不一致的；

4.在报刊、电台、电视台、网站或者其他传播媒体上向投资者发表投资咨询文章、报告或者意见时，未注明机构名称和执业人员真实姓名，未对投资风险作充分说明；在向投资者提供的证券、期货投资咨询传真件上，未注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名；

5.向投资者或社会公众提供的投资咨询相关资料，自提供之日未能保存2年；向媒体提供的投资咨询相关稿件，自提供之日起未能以书面形式保存3年；

6.聘请无执业资格人员或其他机构执业人员，代表本机构从事证券投资咨询业务；

7.未按《会员制规定》要求，履行报备程序，停止招收异地会员，停止以分支机构名义对外开展业务，开立、使用和管理收费专用银行账户和风险准备金专用银行账户，提存风险准备金，规范媒体栏目，建立投诉处理机制等；

8.以夸大、虚报荐股业绩等方式，进行不实、诱导性的广告及营销活动，或传播其他虚假、片面和误导性的信息；

9.报告期内被证券监管部门通报批评、高管人员被正式谈话提醒（指正式发函通知并做监管谈话记录的）两次以上；

10.报告期内受投诉、举报次数较多，经查属实，未能妥善处理；

11.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。

整改期间停止新增原有证券投资咨询业务，也不得以其他方式开展证券投资咨询业务。我会根据整改情况进行审核，整改验收情况将作为是否通过年检的重要依据。

（二）报告期内，存在以下情形之一的证券投资咨询机构，不予通过年检：

1.不能持续符合证券投资咨询业务资格条件；

2.拒不整改、未按期上报整改报告、不能在规定时间内完成整改、整改没有明显效果或者在整改期内继续开展新的证券投资咨询业务；

3.报告期内连续6个月未正常开展证券投资咨询业务；

4.报告期内对应当报告的事项拒不按要求报送；或者多次对应当报告或备案的事项漏报、迟报,情节严重的；

5.未按规定要求和时间提交年检材料、履行年检义务，或者报送的文件、资料存在虚假陈述或重大遗漏的；

6.采取各种方式拒绝、阻碍、故意逃避证券监管部门依法进行现场检查、专项核查及日常监管的；

7.出资不实，经查属实；

8.资不抵债，无法持续经营；

9.内部管理混乱，聘请无执业资格人员或其他机构执业人员代表本机构从事证券投资咨询业务，情节严重的；

10.出租、出借证券投资咨询业务资格证书和执业人员资格证书；

11.报告期内受投诉、举报次数较多，经查属实，情节严重，影响恶劣，公司未能妥善处理；

12.代理委托人从事证券投资，情节严重的；

13.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，情节严重的；

14.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票，情节严重的；

15.因违法违规行为受到刑事制裁；

16.因违法违规受到证券监管部门处罚两次以上，情节严重的；

17.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。

四、年检工作要求

参加年检的证券投资咨询机构应当于2006年8月15日前将年检报送材料及电子版年度检查申请表、年度工作报告、年度审计报告一并报送注册地证监局（一式两份）。设有分支机构的参检机构，应当按年检报送材料的格式填写分支机构有关情况，于2006年8月15日前同时报送注册地和分支机构所在地证监局。我会各派出机构2006年8月15日后不再受理年检报送材料。未按规定及时报送年检材料的机构，不得继续从事证券投资咨询业务。

各参检机构应及时、完整地申报年检材料，确保2005年度检查工作顺利进行。



附件：1.证券投资咨询机构年度检查申请表

2.年度工作报告参考内容





二○○六年七月十七日