政府采购执法亟须引入听证程序

日期：2005-4-11
作者：谷辽海
来自:经济日报周刊
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自我国《政府采购法》实施后，笔者撰写、评析了近两年五十余起发生在全国各地的政府采购行政执法案例（详见谷辽海撰写、群众出版社出版的《中国政府采购案例评析》1至3卷）。这些行政案例有百分之八十是属于各省市政府采购监管部门所实施的行政处理和行政处罚决定。在行政主体所有的政府采购执法案例中，几乎没有一起纳入我国《行政处罚法》所规定的听证程序。笔者这里所说的政府采购行政执法听证程序，是指政府采购行政监督管理部门依照我国《政府采购法》和《行政处罚法》等法律法规的有关规定，对相对人即公民、法人或者其他组织做出较大数额的罚款、责令停产停业、吊销许可证或者执照、限制交易等行政处罚决定之前，指派专人听取案件调查人员和当事人对案件事实、处罚理由以及适用的法律依据所作的陈述、质证和辩驳的程序。笔者认为，政府采购行政处罚中的听证程序，是政府采购行政主管部门做出上述行政处罚决定的一个必经程序。

一、符合我国《政府采购法》和《行政处罚法》的立法精神
政府采购法中所规定的一至三年内禁止参加政府采购活动，是在一定期限内限制供应商参加政府采购交易市场的强制措施，是属于行为罚，符合听证的要求。我国行政处罚法所规定的听证程序主要是针对行政主体对相对人实施行为罚时所必须进行的。所谓行为罚，是限制和剥夺违法相对方某种行为能力或资格的处罚措施，有时也称能力罚。行为罚不同于自由罚，前者既可以针对自然人，又可以针对组织。而后者则只能适用于个人。行为罚的主要表现形式有：责令停产停业，吊销许可证、执照、禁止交易活动等。1、责令停产停业。这是限制违法相对方从事生产、经营活动的处罚形式。责令停产停业一般常附有限期整顿的要求。如果受罚人在限期内纠正了违法行为，可恢复生产、营业，因而与“企业关闭”也不同。企业关闭是永久性的，企业关闭注销登记，该企业已不再存在。责令停产停业一般适用于下列违法行为：（1）生产经营者实施了比较严重的违法行为，其行为后果比较严重。（2）从事加工、生产与人的生命健康密切相关的已经或可能威胁人的生命健康的商品，或者出版对人的精神生活不良影响的出版物等违法行为。2、吊销、暂扣许可证和执照。这是禁止相对方从事某种特许权利或资格的处罚。它是指行政主体依法收回或暂扣违法者已获得的从事某种活动的权利或资格证书。其目的在于取消被处罚人的一定资格和剥夺、限制某种特许权利。吊销与暂扣是有区别的。吊销许可证和执照是对违法者从事某种活动或者其享有的某种资格的取消；而暂扣许可证和执照，则是中止行为人从事某项活动的资格，待行为人改正以后或经过一定期限后，再发还许可证、有关证书或执照。在对违法者实施其他形式的行政处罚不足以实现制裁目的时，还需要禁止其从事某种职业活动。在我国，有些企业或个人从事某种生产、经营活动，法律法规规定必须既具有许可证又具有营业执照。对这种企业或个人适用吊扣许可证和执照的处罚，应由主管行政机关许可。3、禁止交易活动。这是近两年在招标投标活动和政府采购市场中广泛实施的行政处罚。我国《招标投标法》规定，在违法行为人情节严重的情形下才可实施。而我国政府采购则将这种处罚与罚款、列入不良记录等处罚合并处罚，更显示对违法行为的从严处罚。所以，笔者认为，在实施这种处罚时必须赋予相对人的听证权。
根据我国《行政处罚法》第四十二条规定，行政机关做出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，行政机关应当组织听证，当事人不承担行政机关组织听证的费用。听证依照以下程序组织：（一）当事人要求听证的，应当在行政机关告知后三日内提出；（二）行政机关应当在听证的七日前，通知当事人举行听证的时间、地点；（三）除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证公开举行；（四）听证由行政机关指定的非本案调查人员主持。当事人认为主持人与本案有直接利害关系的，有权申请回避；（五）当事人可以亲自参加听证，也可以委托一至二人代理；（六）举行听证时，调查人员提出当事人违法的事实、证据和行政处罚建议；当事人进行申辩和质证；（七）听证应当制作笔录，笔录应当交当事人审核无误后签字或者盖章。听证结束后，行政机关依照法律的规定，做出行政处罚决定。

二、数种处罚种类同时并处是属于非常严重的行政处罚
实践中的政府采购违法案件，一旦违法事实成立，必须同时被处以三种处罚，这是非常严重的行政处罚。例如我国《政府采购法》第七十七条规定，供应商如果提供虚假材料谋取中标、成交的，所遭遇的行政处罚将是：本次采购合同金额千分之五的罚款，列入不良记录名单，在一至三年内禁止参加政府采购活动。在这三种行政处罚种类中，罚款是属于财产罚，列入不良记录名单是属于声誉罚，禁止交易是属于行为罚。后二种处罚都是非常严重的处罚，直接影响到企业的生存和发展。倘若不赋予相对人在行政执法过程中的救济权，则有悖于我国行政处罚法的立法精神。所以，笔者认为，行政主体实施处罚前，应该赋予相对人即被处罚人的听证权。《中华人民共和国行政处罚法》所设定的听证程序是一项非常重要的法律制度。作为行政执法主体的财政管理部门对供应商或采购主体所实施的行政处罚，在政府采购的法律实践中，几乎都没有经过听证程序。这里有法律制度本身的原因，也有执法队伍的素质因素。政府采购主管部门在什么样的情形下适用听证程序，我国现行的政府采购法和相关的行政规章中都没有做出相关的规定。根据我国《行政处罚法》的有关规定，依法应当举行听证而未举行听证的，行政主体要承担相应的法律责任。我们从《中国政府采购案例评析》中的所有案例来看，行政主体所实施的行政处罚案件均未曾经过听证程序，而根据我国《行政处罚法》的规定，有些案件是必须经过听证程序的，否则，行政主体所实施的具体行政行为无效。根据我国《政府采购法》第八章法律责任这一节内容，政府采购当事人在许多情形下所遭遇的是数项行政处罚种类共同并处。在此情形下，应该赋予政府采购行政管理相对人的听证权。实施政府采购行政处罚听证制度有其非常重要的意义。具体来说，笔者的理由主要有以下一些：第一，有利于规范政府采购行政执法程序，提高政府采购行政执法水平，促进各级政府采购行政主管部门依法行政。第二，有利于维护公民、法人或者其他组织的合法权益，有利于公民、法人或者其他组织行使法律赋予的陈述权和申辩权。第三，有利于完善政府采购行政执法监督机制，完善公正、公开的行政执法制度，建立和健全政府采购行政主管部门内部的行政执法监督机制，以保障政府采购跨越式发展的顺利实现。
综上所述，笔者认为，做出政府采购行政处罚决定之前要举行听证。第一，举行听证是法律的规定。政府采购行政处罚直接关系到公民、法人或者其他组织的合法权益，这就要求政府采购行政处罚必须符合公开、公正和合法的基本原则。程序上合法，是实体合法的基本保障。因此，做出政府采购行政处罚决定之前必须依法举行听证。第二，举行听证有利于当事人行使陈述和申辩的权利。听证程序的设立可以使当事人有机会为自己的权利进行申辩，充分表达自己的意见和主张，提供有利于自己的证据，反驳不利于自己的证据；有机会与执法人员进行对质和辩论，有利于保障自己的合法权益。第三，举行听证有利于政府采购行政主管部门依法行政。听证制度的设立，对政府采购行政主管部门来说，有利于查明案件事实，促使执法人员“兼听则明”；有利于正确适用法律，减少和防止错误的行政处罚，从而减少行政复议和行政诉讼；有利于改善与当事人之间的关系，促进依法行政和自觉守法。



（本文作者为北京市辽海律师事务所主任、高级律师）


国家教育委员会办公厅


国家教委办公厅印发《关于大中专教材出版亏损补贴的暂行办法》的通知
1994年7月7日，国家教委办公厅


为了做好大中专教材的出版亏损补贴工作，根据国办通〔1994〕22号文精神和财政拨款的数额，我委制定了《关于大中专教材出版亏损补贴的暂行办法》，现印发给你们，以便贯彻执行。
各出版单位应合理安排好教材的编辑、出版工作，加强经营管理，降低出版成本，采取有力措施，确保教材的优质出版和按时供应。
附件：一、关于大中专教材出版亏损补贴的暂行办法
二、199 年度教材出版亏损补贴申报表（略）
三、199 年度教材出版利润率计算表（略）
四、大中专教材小专业目录

关于大中专教材出版亏损补贴的暂行办法
一、高等和中等专业学校的教材出版工作，是加强教材建设、提高教学质量、发展我国教育事业的一项十分重要的工作。各教材出版单位要坚持优先安排教材出版，加强管理，降低成本，确保教材质量与出版周期，完成好教材的出版任务。
二、我国高等和中等教育中有相当一部分小专业教材发行量很少，造成教材出版的非经营性亏损。对此，国家除对教材的价格逐步进行适当调整外，在一段时间内仍继续实行“低价微利、亏损补贴”的政策。
三、大中专教材的亏损补贴办法旨在调动出版社出版高质量教材的积极性，减轻国家和学生的负担，稳定学校的教学秩序，保证国家规划和教学急需教材的出版。
四、补贴范围、补贴标准及核算办法。
1．补贴范围：1993年1月至1995年年底出版，按国家教委统一规划、国务院有关部门组织编写和审定的普通高等学校和中等专业学校小专业课新版教材，以及经国家教委、省教委或主管部门批准的自编小专业课新版教材，其他教材不在此列。
2．补贴标准及核算办法：对教材出版利润率低于5％的出版社，理工科类每种教材补贴4500元，文科类每种教材补贴3500元，超出5％教材出版利润率部分不再补贴。
五、大中专教材出版亏损补贴的申报办法：
1．有关部委出版社及部委所属院校出版社，于每年2月向国家教委条件装备司申报上一年度教材出版亏损补贴。申报时要求报送下列材料：
（1）教材出版亏损补贴申报表并加盖公章（只填报补贴教材）；
（2）教材出版利润率计算表（补贴年度所出全部教材）；
（3）样书及版权页副本；
（4）规划教材及自编教材的证明并加盖公章；
（5）季度与年度图书出版统计报表（包括一览表和专项统计报表）；
（6）补贴年度及其下一年度的教材出版计划。
2．根据以上材料，我们将进行严格审核，并对部分出版社进行核查；然后，在财政部核定我委的补贴额度内拨款。
六、教材出版亏损补贴是一项政策性很强的工作，各申报单位要指定专人负责。各项数字、材料要求真实准确，不得弄虚作假，否则，一经发现，除通报批评外，还要扣除当年全部教材补贴。
以前规定与本办法如有相抵触之处，以本办法为准。

大中专教材小专业目录
一、工科
（一）地质类
1．石油地质勘查
2．煤田地质勘查
3．地球化学与勘查
4．勘查地球物理
5．矿场地球物理
6．探矿工程
7．岩矿鉴定
（二）矿业类
1．露天开采
2．矿井建设
3．矿山测量
4．采油工程
5．钻井工程
6．选矿工程
7．矿山通风与安置
8．油藏工程
（三）冶金类
1．有色金属冶金
（四）材料类
1．粉末冶金
2．无机非金属材料
3．高分子材料
4．腐蚀与防护
5．材料科学
6．复合材料
7．超硬材料及制品
（五）机械类
1．热加工工艺及设备
2．高分子材料加工机械
3．纺织机械
4．印刷机械
5．食品机械
6．农业机械
7．船舶工程
8．铁道车辆
9．热能动力机械与装置
10．热力涡轮机
11．锅炉
12．制冷设备与低温技术
13．水力机械
14．压缩机
15．真空技术与设备
16．电子精密机械
17．工业造型设计
18．模具设计及制造
19．汽车维修与检测技术
（六）仪器仪表类
1．光学仪器
2．时间计控技术及仪器
3．电磁测量及仪表
4．分析仪器
5．生物医学工程及仪器
6．检测技术及仪器
7．几何计量测试
8．热工计量测试
9．力学计量测试
10．电磁计量测试
11．无线电计量测试
12．放射医学工程及仪器
（七）热工类
1．工程热物理
（八）电气类
1．电气绝缘与电缆
2．继电保护与自动运动技术
3．高电压技术及设备
4．铁道电气化
5．电力牵引与传动控制
6．发电配电
7．城市供电
（九）电子类
1．水声电子工程
2．电磁场与微波技术
3．半导体物理与器件
4．电子材料与元器件
5．磁性物理与器件
6．物理电子技术
7．光电子技术
8．交通信号与控制
9．电子设备结构
10．微电子电路与系统
11．信息工程
12．机电实验技术
（十）通信类
1．无线通信
2．多路通信
3．广播电视工程
4．计算机通信
5．图象传输与处理
6．程控电话交换
7．通信线路
（十一）土建类
1．城市规划
2．风景园林
3．地下工程与隧道工程
4．铁道工程
5．桥梁工程
6．城市燃气工程
7．建筑材料与制品
8．土建结构工程
9．岩土工程
10．工业设备安装工程
（十二）水利类
1．陆地水文
2．水利水电工程施工
3．水利水电动力工程
4．农田水利工程
5．河流泥沙与治河工程
6．港口及航道工程
7．水资源规划及利用
8．海洋工程
（十三）测绘类
1．大地测量
2．工程测量
3．摄影测量与遥感
4．地图制图
5．大气探测技术
6．测量学
（十四）环境类
1．环境监测
2．环境规划与管理
（十五）化工类
1．高分子化工
2．煤化工
3．生物化工
4．电化学生产工艺
5．工业催化
6．工业化学
7．感光材料
（十六）轻工粮食与食品类
1．制糖工程
2．皮革工程
3．制浆造纸工程
4．橡胶与塑料工程
5．粮食工程
6．粮油储藏
7．油脂工程
8．发酵工程
9．印刷技术
10．包装工程
11．食品科学
12．棉花加工与检验
13．烹饪
14．食品检验
15．食品发酵
（十七）纺织类
1．丝绸工程
2．针织工程
3．化学纤维
4．纺织材料
5．纺织品设计
（十八）运输类
1．海洋船舶驾驶
2．轮机管理
3．船舶通信导航
4．船舶电气管理
5．铁道运输
6．汽车运用工程
7．石油储运
8．总图设计与运输
9．民航运输业务
（十九）原子能类
1．铀矿地质勘查
2．同位素分离
3．核反应堆工程
4．核动力装置
5．核电子学与核技术应用
（二十）管理工程类
1．交通运输管理工程
2．邮电管理工程
3．物资管理工程
4．科学技术管理
5．安全工程
6．系统工程
7．水利工程经济管理
8．设备管理
9．房地产管理
10．计量技术与管理
11．国际工程管理
（二十一）军工类
1．飞机设计
2．惯性导航与仪表
3．流体控制与操纵系统
4．飞行器自动控制
5．仪表与测试系统
6．航空发动机
7．固体火箭发动机
8．导弹设计
9．空气动力学
10．飞行器结构强度
11．飞行力学
12．飞行器制造工程
13．检测技术与仪器
14．应用电子技术
15．热能动力机械与装置
16．航空火力控制
17．航空动力装置控制工程
18．火箭发动机
19．火箭导弹发射技术与设备
20．爆炸技术与装药
21．火工与烟火技术
22．动力机械
23．飞机驾驶
24．航行管制
25．航行情报
26．导弹制导
27．弹药与战斗部工程
28．火炮
29．自动武器
二、农科
1．热带作物
2．植物遗传育种
3．蔬菜
4．观赏园艺
5．植物病理
6．植物生理生化
7．动物生理生化
8．土壤与植物培养
9．农业化学
10．药用植物
11．野生植物资源
12．农业微生物
13．农业昆虫
14．农业气象
15．茶学
16．烟草
17．蚕学
18．蜂学
19．农业水资源利用与管理
20．土地规划利用
21．中兽医
22．草原
23．海洋渔业
24．海水养殖
25．淡水渔业
26．渔业资源
27．制冷与冷藏技术
28．建材能源开发与利用
29．动物遗传育种
30．动物营养与饲料加工
31．水生生物
32．渔业经济管理
33．农业计划与统计
34．农业贸易
35．农业对外贸易
36．农业建筑与环境工程
37．农业系统工程
38．兽医公共卫生
39．实验动物
40．农业环境保护
41．农业经济
42．经济动物
三、林科
1．森林保护
2．水土保护
3．沙漠治理
4．园林
5．林产化工
6．野生动物保护与利用
7．森林道路与桥梁
8．森林采运工程
9．木材加工
10．林业机械
11．林业经济管理
12．木材保护与改性
13．家具设计与制造
14．木材贸易
15．林业信息管理
16．自然保护区资源管理
四、医药
1．环境医学
2．卫生检验
3．营养与食品卫生
4．儿科医学
5．妇产科学
6．眼耳鼻喉科学
7．精神病学与精神卫生
8．放射医学
9．医学影像学
10．医学营养学
11．麻醉学
12．护理学
13．口腔修复学
14．中医养生康复学
15．中医五官科学
16．针灸学
17．推拿学
18．中医骨伤科学
19．蒙医学
20．藏医学
21．法医学
22．药物化学
23．药物分析
24．化学制药
25．生物制药
26．微生物制药
27．药物制剂
28．药理学
29．中药制药
30．中药鉴定
31．卫生事业管理
32．医药企业管理
33．中医外科学
34．口腔颌面外科学
35．妇幼卫生
36．中医文献
37．计划生育管理
五、师范
1．学前教育
2．教育管理
3．图书馆
4．经济地理
5．无线电电子学
6．艺术
7．技术师范
8．藏语言文学
9．维吾尔语言文学
10．俄语
11．现代化教育技术
12．林学（师资班）
13．彝语言文学
14．特殊教育
六、社会科学
（一）中国语言文学类
1．古典文献
2．蒙古语言文学
3．朝鲜语言文学
4．藏语言文学
5．维吾尔语言文学
6．哈萨克语言文学
7．编辑学
8．对外汉语
9．布依语言文学
（二）历史类
1．民族学
2．考古学
3．历史地理
4．博物馆学
5．人类学
（三）哲学类
1．逻辑学
2．宗教学
3．伦理学
（四）社会学类
1．社会学
2．人口学
3．社会工作管理
（五）新闻学类
1．新闻学
2．国际新闻
3．广播电视新闻
4．播音
5．广播电视管理
6．新闻摄影
7．广告学
8．出版
（六）图书情报、档案类
1．图书馆学
2．档案学
3．科技档案
4．社会科学情报学
5．图书发行管理学
6．档案保护
7．图书情报
（七）政治学类
1．政治学
2．国际政治
3．国际共运
4．人事管理
（八）马克思主义理论类
1．科学社会主义
（九）外语类
1．俄语
2．德语
3．法语
4．西班牙语
5．日语
6．波斯语
7．印尼语
8．蒙古语
9．泰国语
10．越南语
11．保加利亚语
12．葡萄牙语
13．匈牙利语
14．意大利语
15．英国语言文学
16．俄语语言文学
17．德语语言文学
18．法语语言文学
19．西班牙语言文学
20．日语语言文化
21．科技德语
22．外贸德语
23．外事管理
七、理科
（一）数学类
1．运筹学
2．控制科学
3．数理逻辑
（二）物理学类
1．原子核物理及核技术
2．半导体物理
3．固体物理
4．晶体物理
5．低温物理
6．等离子体物理
7．电光源
8．金属物理
9．传感物理
10．固体电子学
（三）化学类
1．物理化学
2．生物化学
3．环境化学
4．放射化学
5．食品化学
6．半导体化学
（四）生物学类
1．微生物学
2．植物生理学
3．遗传学
4．细胞生物学
5．生物化学
6．生态学与环境生物学
7．分子生物学
8．微生物工程学
9．病毒学
10．生物物理
11．生物工程
12．应用生物学
（五）天文学类
1．天文学
2．天体物理
（六）地质类
1．地质学
2．构造地质学
3．地震地质学
4．古生物学及地层学
5．水文地质与工程地质
6．岩矿地球化学
7．放射性矿产地质学
8．矿物岩石科学
9．石油及天然气地质学
（七）地理学类
1．自然地理学
2．地貌学与第四纪地质学
3．水资源与环境
4．经济地理学与城乡区域规划
5．地理信息与地图学
6．自然资源管理
7．环境地学
8．环境科学
（八）地球物理学
1．地球物理学
2．空间物理学
（九）大气科学类
1．大气动力学
2．气候学
3．大气物理学与大气环境
4．大气探测学
（十）海洋科学类
1．海洋物理学
2．海洋生物学
3．海洋地质学
（十一）力学类
1．力学
2．应用力学

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